ISO14001环境管理体系认证审核常见问题点

1、厂房建设期间环保资料：

（1）建设项目环境影响报告书（表）——有资质的评估机构提供的评估报告

（3）建设项目环境保护“三同时”验收——环保局验收

2、环境因素识别、评价与更新：

a. 未能充分按生产经营过程的范围来识别，比如：生产经营范围包括有销售，但对销售过程中的环境因素未识别；

c. 未考虑到过去发生过的、将来计划的因素，如：公司拟扩建新厂房，对于扩建厂房过程中存在的环境因素未加以识别；

（2）环境因素评价不合理，对重要环境因素的确定存在偏差。

a. 产品的生产工艺发生了变化，但未对环境因素重新识别、更新；

c. 国家、地方法律法规及其他要求发生了变化，未及时对环境因素重新识别、更新；

3、重要环境因素的控制策划：

（2）对重要环境因素的控制要求未能形成相应规定，如程序文件、作业文件或其他方式。

（1）法律法规及其他要求识别不充分，特别是地方法规、客户的要求未识别到位；

（3）未将法律法规及其他要求分发至相关部门、岗位人员；

环境目标、指标和管理方案：

（2）对已确定的环境目标未规定其具体的指标，部分指标无法测量；

（4）未能根据管理方案的实施情况及时进行调整、修订，如公司已迁址、执行的环境标准发生了变化等情况下未对管理方案进行修订。

（1）对各岗位职责、权限中缺少环境管理方面的要求；

（3）环保设施的投入不足，如生产污水每天产生120吨，但污水处理站每天的处理能力仅80吨。

（1）关键岗位人员的配备不足，或能力未能满足要求，如污水处理站的作业员只会用Ph值试纸进行酸碱度的测试，对其他指标的化验不具备能力；

（3）岗位人员对自己所在的岗位存在的重要环境因素不清楚，对重要环境因素的控制方法不熟悉。

（1）对重要环境因素需要的信息交流未予以规定；

（3）对外部相关方的投诉、抱怨未形成记录，未能及时进行处理，处理后未及时对相关方进行回复；

9、文件控制：

（2）文件的适宜性未及时进行评审、更新，如法律法规发生了变化，但未及时对相关文件进行适宜性评审，未及时进行必要的更新；

10、运行控制：

（2）未能将运行控制的要求通报至供方，如化学品供应商、工程分包方等等；

a. 垃圾分类未明确规定，执行不到位，存在可回收、不可回收或危险废物混放的现象；

c. 环保设施未能提供维护保养的证据；

e. 化学品使用、储存现场未配备MSDS资料；

g. 易燃易爆品与其他易燃物混放，危险品未设独立空间存放；

i. 废油、废液以及其他危险废物的交接、流转无记录，最终处理无危险废物处理联单（危险废物的处理必须由有资质的机构进行处理，处理时开具统一的处理联单）。

（1）未能针对潜在的重要环境因素制定对应的应急计划，通常包括消防应急预案、化学品泄漏/爆炸应急预案、环保设施失灵应急预案、自然灾害应急预案；

（3）有进行应急演练，但对演练的效果、应急程序进行评价；

12、监测和测量：

（2）未对目标、指标和管理方案的执行状况进行监测和测量；

（4）未定期进行噪声、废气/粉尘、废水的监测，应进行至少一年一次的监测，一般委托当地环境监测站或其他有资质的环境监测机构进行；

（6）污水处理站未能提供对污水监测、化验的记录，或有监测但频率不符合文件规定的要求。

（1）未形成“合规性评价控制程序”；

（3）有对环境法律法规的执行情况进行合规性评价，但对其他要求方面未进行合规性评价；

14、不符合、纠正措施和预防措施：

（2）未识别采取纠正措施和预防措施的时机；

（4）对潜在不符合未进行原因分析，预防措施不适宜，未能达到防止发生的目的；

15、内部审核：

（2）内审计划中所列审核内容未能覆盖所有的审核范围；

（4）内审计划中有明确要求审核内容，但检查表中存在缺漏条款的现象；

（6）对内审不符合所采取的纠正措施实施效果未进行验证、评价；

（8）有内审报告，但对体系运行情况的评价仅体现了不符合、不足之处，对于实现的环境绩效未进行评价。

1）记录无法检索，无清单，无目录或其他检索方式；

3）记录保管不当，发生丢失、破损等现象。

       康达信中山ISO9001认证咨询公司，以“致力于卓越管理”，更多ISO认证咨询业务：ISO9001认证咨询、14001认证咨询、ISO45001认证咨询、IATF16949认证咨询、QC080000认证咨询、ISO13485认证咨询、ISO27001认证咨询、ISO22000认证咨询、ISO内审员培训等服务都可以联系我们！客服热线：18923324126